關(guān)于《海南自由貿(mào)易港免稅購(gòu)物失信懲戒
若干規(guī)定（草案）》的說(shuō)明
一、出臺(tái)的必要性和起草過(guò)程
一是有效防控套代購(gòu)走私風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。目前，海口海關(guān)緝私局等對(duì)構(gòu)成犯罪的套代購(gòu)分子依法追究刑事責(zé)任，對(duì)不構(gòu)成犯罪的依法給予行政處罰并取消享受免稅購(gòu)物政策三年，懲戒力度不夠，難以有效遏制套代購(gòu)人員群體逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。二是落實(shí)依法治國(guó)戰(zhàn)略的必然要求。《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）明確規(guī)定，僅在地方范圍內(nèi)實(shí)施的嚴(yán)重失信主體名單制度，其名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由地方性法規(guī)規(guī)定。三是落實(shí)綜合治理措施的必然要求。進(jìn)一步增強(qiáng)全社會(huì)法治意識(shí)和守法自覺。
《草案》的起草歷經(jīng)收集資料、初稿起草、研究論證、征求意見和修改完善等階段，于2021年9月13日經(jīng)七屆海南省人民政府第84次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)。
二、《草案》的主要內(nèi)容
（一）關(guān)于列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單的情形。
列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信懲戒主體名單的情形主要有：一是構(gòu)成犯罪，被處以刑罰的；二是被處２次以上行政處罰的；三是兜底條款，即其他違反免稅購(gòu)物監(jiān)管規(guī)定，依照法律、法規(guī)以及國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定應(yīng)當(dāng)列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單的。
（二）關(guān)于相關(guān)部門的職責(zé)分工。
海關(guān)、海警、市場(chǎng)監(jiān)管、交通運(yùn)輸和人民法院等部門和單位，對(duì)違反免稅購(gòu)物監(jiān)管規(guī)定被處行政處罰或者刑罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書或者司法裁判文書生效后將相關(guān)信息推送至縣級(jí)以上人民政府反走私綜合治理工作牽頭部門。縣級(jí)以上人民政府反走私綜合治理工作牽頭部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定，并將經(jīng)認(rèn)定的嚴(yán)重失信主體名單推送至同級(jí)人民政府發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)管部門，并由其在相關(guān)網(wǎng)站上公示嚴(yán)重失信主體名單。
（三）關(guān)于對(duì)法人和非法人組織的懲戒措施。
在公示期內(nèi)，對(duì)法人和非法人組織的懲戒措施主要有：行業(yè)主管部門約談其主要負(fù)責(zé)人；列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象加大日常監(jiān)管和查驗(yàn)力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次；限制參與政府投資、政府與社會(huì)資本合作的建設(shè)項(xiàng)目或者予以提高保證金比例；在行政管理和公共服務(wù)中不適用告知承諾制等便利措施、不享受守信激勵(lì)措施；限制享受政府優(yōu)惠政策支持、限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目；在公共資源交易中予以信用減分、降低信用等次；限制參與表彰獎(jiǎng)勵(lì)、取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格、撤銷相關(guān)榮譽(yù)；依照國(guó)家納稅信用管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行稅收管控；法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
（四）關(guān)于對(duì)自然人的懲戒措施。
在公示期內(nèi)，對(duì)自然人的懲戒措施主要有：不得購(gòu)買免稅商品；在日常監(jiān)管中列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，在其離開海南自由貿(mào)易港時(shí)作為重點(diǎn)查驗(yàn)對(duì)象；不得從事免稅商品經(jīng)營(yíng)相關(guān)工作；限制認(rèn)定為海南自由貿(mào)易港“高精尖缺”人才，已經(jīng)認(rèn)定的，予以取消；由認(rèn)定單位通報(bào)其所在單位取消其評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)、獲得榮譽(yù)稱號(hào)、推薦保送升學(xué)等資格，并按照所在單位內(nèi)部相關(guān)規(guī)定予以處理；在行政管理和公共服務(wù)中不適用告知承諾制等便利措施、不享受守信激勵(lì)措施；法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
《草案》及以上說(shuō)明是否妥當(dāng)，請(qǐng)審議。
海南自由貿(mào)易港免稅購(gòu)物失信懲戒
若干規(guī)定（草案）
第一條 為預(yù)防和懲治海南自由貿(mào)易港免稅購(gòu)物違法犯罪行為，維護(hù)信用主體合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》等法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合海南自由貿(mào)易港實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 海關(guān)、海警按照國(guó)家規(guī)定職責(zé)查處免稅購(gòu)物走私違法犯罪行為并將其納入信用記錄。
反走私綜合治理工作牽頭部門負(fù)責(zé)免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體的認(rèn)定工作。
公安機(jī)關(guān)、發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)管、交通運(yùn)輸、商務(wù)、郵政管理、人民銀行、人民法院等有關(guān)部門和單位，應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)做好免稅購(gòu)物信用監(jiān)管和失信懲戒相關(guān)工作。
第三條 自然人、法人和非法人組織違反海南離島旅客免稅購(gòu)物、海南島內(nèi)居民消費(fèi)的“零關(guān)稅”進(jìn)境商品等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有下列情形之一的，列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單：
（一）構(gòu)成犯罪，被處以刑罰的；
（二）被處兩次以上行政處罰的；
（三）其他違反免稅購(gòu)物監(jiān)管規(guī)定，依照法律、法規(guī)以及國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定應(yīng)當(dāng)列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單的。
第四條 因違反免稅購(gòu)物監(jiān)管規(guī)定被處行政處罰或者刑罰的，海關(guān)、海警、市場(chǎng)監(jiān)管、交通運(yùn)輸和人民法院等部門和單位，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書或者司法裁判文書生效之日起15日內(nèi)將相關(guān)信息推送至縣級(jí)以上人民政府反走私綜合治理工作牽頭部門。
第五條 海南自由貿(mào)易港免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單，由縣級(jí)以上人民政府反走私綜合治理工作牽頭部門按照國(guó)家和本規(guī)定確定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，并將經(jīng)認(rèn)定的嚴(yán)重失信主體名單推送至同級(jí)人民政府發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)管部門。
縣級(jí)以上人民政府發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在信用中國(guó)（海南）、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）等網(wǎng)站上公示嚴(yán)重失信主體名單，公示期三年。
第六條 對(duì)列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單的法人和非法人組織，有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)對(duì)其實(shí)施以下懲戒措施：
（一）行業(yè)主管部門約談其主要負(fù)責(zé)人；
（二）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象加大日常監(jiān)管和查驗(yàn)力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次；
（三）限制參與政府投資或者政府與社會(huì)資本合作的建設(shè)項(xiàng)目或者予以提高保證金比例；
（四）在行政管理和公共服務(wù)中不適用告知承諾制等便利措施、不享受守信激勵(lì)措施；
（五）限制享受政府優(yōu)惠政策支持、限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目；
（六）在公共資源交易中予以信用減分、降低信用等次；
（七）限制參與表彰獎(jiǎng)勵(lì)、取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格、撤銷相關(guān)榮譽(yù)；
（八）依照國(guó)家納稅信用管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行稅收管控；
（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第七條 對(duì)列入免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體名單的自然人，有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)對(duì)其實(shí)施以下懲戒措施：
（一）不得購(gòu)買免稅商品；
（二）在日常監(jiān)管中列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，在其離開海南自由貿(mào)易港時(shí)作為重點(diǎn)查驗(yàn)對(duì)象；
（三）不得從事免稅商品經(jīng)營(yíng)相關(guān)工作；
（四）限制認(rèn)定為海南自由貿(mào)易港“高精尖缺”人才，已經(jīng)認(rèn)定的，予以取消；
（五）由認(rèn)定單位通報(bào)其所在單位取消其評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)、獲得榮譽(yù)稱號(hào)、推薦保送升學(xué)等資格，并按照所在單位內(nèi)部相關(guān)規(guī)定予以處理；
（六）在行政管理和公共服務(wù)中不適用告知承諾制等便利措施、不享受守信激勵(lì)措施；
（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第八條 征信機(jī)構(gòu)可以依法采集免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信行為信息，并向金融機(jī)構(gòu)提供查詢。
商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)可以按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，對(duì)免稅購(gòu)物嚴(yán)重失信主體提高貸款利率和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險(xiǎn)等服務(wù)。
第九條 免稅購(gòu)物失信信息歸集、共享、公開、異議處理和信用修復(fù)等工作，按照《海南自由貿(mào)易港社會(huì)信用條例》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十條 在本省內(nèi)海南自由貿(mào)易港以外區(qū)域的免稅購(gòu)物失信懲戒管理，參照適用本規(guī)定。
第十一條 本規(guī)定自2021年 月 日起施行。